過去的外部沖擊，曾倒逼可再生能源產業升級，未來一輪平價上網，將成為可再生能源涅槃式跨越的必經階段。這個過程，需要政府、技術、市場協同發力。

一是政府定邊界，通過補貼結構性退坡，從原有粗放的產業邊界，逐步細化到項目競爭的規則邊界，減少各類非技術型依附關系，為優質項目提供公平競出的政策、法律環境。二是技術創價值，充分挖掘新一輪科技革命的紅利，加速新技術與成熟工業體系的融合，不斷降低信息成本，全面提升產業鏈效率，用技術產品不易替代的硬核，箍住創新外溢的福利，打通技術創新利潤驅動的鏈條。三是市場覓價格，不斷培育市場主體，激活各類交易活動，提升個體決策的能力和收益水平，讓市場憑借價格發現機制，逐步承接優質項目的遴選權。

每一種電源品種都有自己的生命周期

科技發展的進程影響發電的成本，決定各類電源的比價關系，塑造了各種電源的發育、壯大、衰退的生命周期。每一種電源在不同的歷史周期，都有各自不同的輝煌。這些不同的生命歷程疊加一起，最終形成了以“清潔、脫碳、零邊際成本”不同特征為主導的歷史階段。每一種電源都有屬于自己的生命周期，可再生能源經歷“斷奶期”后，將經歷“輔食期”“正餐期”，進入全面成長的青春期和壯年期，并最終擁有自我壯大的內生動力。以風電為例，當風電的綜合成本低于煤電的固定成本部分時，投資者將不再青睞煤電，漸漸轉為投資風電，風電逐步開始替代化石能源增量。當風電的綜合成本進一步低于煤電的可變成本時，既有燃煤電站發電意愿也將逐步降低，風電將逐步成為替代化石能源存量的主力軍。

補貼結構性退坡將成為可再生能源蛻變成長的必經階段

一、補貼結構性退坡的過程是產業蛻變成長的過程

在可再生能源成長初期，不少國家都會給予行業補貼。從國際經驗看，隨著可再生能源產業發展壯大，補貼會逐步退坡。就不同品種而言，風電因其自身特性，成本下降的學習曲線相對平緩，光伏發電有望更快地實現補貼退坡，比風電率先進入平價上網階段。在風電行業內部，諸如海上風電、陸上風電、分散式、集中式等不同的應用場景，其項目收益率各有不同，補貼退坡的節奏與速度也不盡相同，呈現出明顯的結構化退坡特征。此外，廣義的補貼，既包括稅收的優惠與減免，也包括直接撥款的財政補貼、度電補貼等，呈現出分層次的補貼結構。因此，不同層次的補貼種類、不同領域的補貼規模、不同節奏的退坡時序，形成了分層次、分類別、分時序的結構性退坡。

每一輪結構性退坡的過程，對于整個行業都是一個蛻變成長的過程。回顧可再生能源過去的發展歷程，如何跨越下一輪蛻變大考，值得電力行業從業者認真思考。

二、產業波動曾倒逼光伏突破“兩頭在外”的困局

金融危機引發的產業第一輪波動，倒逼中國光伏企業向上游拓展。2005年起，德國、西班牙作為全球光伏發展第一梯隊，通過一系列扶持政策，率先按下了光伏產業發展的啟動鍵，全球光伏爆發式增長，但上游硅材料產能增速有限，導致硅材料價格飆升。此時，中國光伏產業并不掌握原材料生產技術，為保障上游材料供給，尚德等中國組件企業簽署原材料供給長期合約，期望減少原材料價格持續上漲的成本壓力。2008年起，金融危機導致全球需求縮水，光伏裝機增速明顯下滑，硅材料價格應聲下降，許多企業由于簽署了高價位的原材料長協損失巨大。此輪波動，暴露了中國產業“兩頭在外”的短板，倒逼保利協鑫等光伏企業開始進入上游硅材料制備領域，逐漸在上游材料價格領域實現進口替代，對進口晶硅的需求逐步下降，推動硅料價格和系統成本不斷下降。

歐洲債務危機及后續“雙反”調查引發的第二輪波動，倒逼中國光伏企業開拓國內市場。在歐洲債務危機影響下，歐洲各國財政緊張，西班牙、德國等國相繼施行補貼退坡，供需變化劇烈，美、歐本土企業生存壓力激增。

與此同時，美、歐開展“雙反”調查，抬高了中國企業出口的門檻。我國企業不得不考慮開拓國內市場，配合政府實施的金太陽工程等一系列舉措，培育本土市場，在客觀上逐步打破了“兩頭在外”的產業困局，培育出上、中、下游完整的產業鏈條與市場環境。

截至2018年底，我國光伏發電裝機達到1.74億千瓦，新增光伏裝機已連續五年全球第一，僅2018年一年光伏增量達到4426萬千瓦，與德國2018年光伏總量4527萬千瓦水平相當，光伏產業已成為中國的一張產業名片。

三、風電經歷多重考驗，進入穩步發展階段

中國風電的發展史，就是一部從政策“溫室”中走出來自力更生逐步壯大的成長史。在風電行業發展早期，為提高國產設備水平，我國曾在特許經營權招標中要求風電制造國產化率達到75％，隨后兩年，華銳風電、金風科技、東方電氣國內三大風電企業占據國內市場一半以上。2009年，在歐盟反傾銷調查中，關于風電招標中的國產化率限定遭到質疑。為全面融入全球市場，國家發展改革委取消了該項限制，國內風電企業開始走出政策“溫室”，迎接全球風電廠商的全面競爭，完成了一次重大蛻變。最近幾年，我國風電產業技術制造水平不斷提高，風電設備價格下降了近65%，風電開發造價降低40%。風電設備在滿足國內市場的同時，已經出口到34個國家和地區，全球前十五名風電裝備企業中，有七家都是中國企業。

在度電補貼方面，我國沿用了國際通行的做法，并分階段有序下調風電上網標桿電價，分別在2014年、2015年及2016年三次下調風電標桿電價，目前我國大部分省份的風火差價已縮小至0.20元/千瓦時以內。早期蒙西電力市場競價實踐中，風電超過2200小時后，即全部參與電力市場競價，實踐效果不錯，為下一步大范圍競價積累了經驗。競價上網作為完全依賴補貼到實現平價上網的過渡性政策，是探索退坡節奏、觀測成本變化的重要舉措。在這樣的大背景下，行業在未來一段時期內將進入新一輪蛻變成長周期。

構建協作生態，實現激勵通道的有序切換

從上述分析中，我們不難看出，政策、技術、市場在推動行業發展中發揮著不同的作用，呈現出彼此協同配合的關系。我們可以把這種關系稱為一種協作生態。

這一輪補貼退坡的實質，是從過去那種對補貼依賴的發展軌道上，向更多依靠技術進步與市場機制的發展軌道上切換，背后是兩種不同的激勵結構。前者的激勵通道，由補貼項目產生的信息標簽，對產業鏈形成了補貼牌照的潛在門檻，銀行貸款、準入等一系列資源都圍繞這個門檻做文章，企業發展的各類影響因素中，補貼規模、補貼周期等因素占據較高的權重，使得企業難以全力投入到新技術研發和市場競爭，從客觀上也擠壓了新技術創新的空間。補貼退坡后，補貼的影響減小，市場開始承接優質項目的遴選權，各類優質技術、市場融資能力等因素開始發揮更重要作用。

企業對創新技術及產品線升級的努力，可以在市場中得到回報，誰能快速遴選出更好的優質資源，就會得到相應豐厚的回報，從而形成良性激勵。誠然，兩種激勵通道的切換需要一個較長的過程，需要政策、技術、市場協同發力。

一、構建激勵通道有序切換的政策環境，做好三類結構化過渡要構建激勵通道有序切換的政策環境。

激勵通道的變化就是從一種依存結構演化為另一種依存結構，在外表現為從一種平衡邁向另一種平衡。過去的一種舊平衡是：政府依據全局信息統一決策，倚重行政手段，調整牌照、電量、電價，進而穩定發電企業、電網企業與用戶利益關系的靜態平衡。未來的一種新平衡是：在政府限定的邊界下，發電企業、售電企業根據市場信息分散決策，為用戶提供低成本、高品質的服務，獲得競出優勢，進而形成各市場主體有序進入與退出的動態平衡。政府的政策性安排需要培育好競出環境、做好保障性兜底。

因此，政府更多是定邊界、定規則，特別是做好兩個激勵通道轉變的三類結構化過渡。一是補貼的結構化過渡。不同的項目，按照補貼的不同情況進行逐步退坡。光伏扶貧有特殊性，退坡節奏后置。商業分布式光伏、以及其他效益好的光伏項目，有條件的可以率先退坡。二是價格的結構化過渡。

隨著市場化的推進，在電價結構中會出現不同電價體系，意味著價格制定的參照體系要發生變化，難以快速切換的，參照原有標桿電價體系。一些特殊的、臨時性的價格標的，可以參照交易雙方達成的價格機制，參照商業合同的方式解決。三是市場的結構化過渡。當前發育中的電力市場存在著各種商業合約，中長期交易、發電權交易，它們都可以與風電、光伏產品交易相結合，逐步讓風電、光伏的市場化交易融入電力市場結構性演化的全過程。

二、不斷降低系統成本，拓展技術邊界，探索融入現代技術的商業模式做好三個融合。

一是做好與其他產業的融合。風電、光伏是構建現代產業的重要切入口，依托風電及光伏產業可以培育出一系列的現代產業形態。充分利用大數據技術、模式識別等現代信息技術，增強風光資源、負荷資源遴選能力，提升風險定價能力，為下一步拓展金融服務提供基礎。二是做好與國家創新生態的融合。當前我國正全面實施深化體制機制改革、加快創新驅動發展戰略，要依托國家產業創新中心建設，充分聯合上下游產業，協同建設風電、光伏產業的創新生態體系。三是做好“一帶一路”海外市場的拓展。新一輪涅槃式發展環境，將倒逼中國企業練好內功，開啟“一帶一路”發展的新篇章，要學會借船出海，與大型國有企業做好協同配合，打造中國“一帶一路”的綠色產業名片，構建“一帶一路”綠色產業長廊。

三、嵌構競爭有效的市場結構與市場體系，逐步培育市場優質項目遴選能力。

現階段，分散式風電、分布式光伏項目均可有序參與到改革實踐過程中，與多品種能源一同嵌構競爭有效的市場結構與市場體系。

風電、光伏產業的發展需要電力市場，也需要投融資市場，還需要負荷市場。各類市場的完善需要外部性配套，也需要成長的時間。風電、光伏產業應協助其他產業一同培育建設好各類市場環境，成為各類市場的建設者、貢獻者。

以電力市場為例，它是一個不完全信息市場，需要通過骨架結構，嵌構市場體系，以削弱不完全信息的負面影響。改革的階段性決定了改革的局限性，也決定了這些骨架結構的基本形態及功能。風電、光伏產業必然經歷多級市場形態下的多產品交易。

現階段，在輸配電價核算、增量配電網改革等領域，分散式風電、分布式光伏項目均可有序參與到改革實踐過程中，與多品種能源一同嵌構競爭有效的市場結構與市場體系。同時，憑借自身近零邊際成本及貼近用戶負荷的獨特優勢，分散式風電、分布式光伏產業有能力憑借電力賬單穩定的現金流，把自身打造為市場中的優質項目，成為電力市場化改革的主力軍。